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申请美国SEC监管的RIA牌照注册流程和内容简介,RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。
RIA 牌照申请资料:1、一份牌照的办理委托书:2、美国公司注册文件: •美国公司注册证明文件; •公司的章程(如有); •董事的护照; •公司业务说明报告;3、系统报备: •注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统; •填写牌照的申请报告 •填写 SEC 的问卷调查报告 •代理理申请⼈的声明;4、合规报告等其他资料
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